广发中证半导体材料设备ETF发起式联接A (020639)： 广发中证半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(ETFA)产品资料概要更新

　　广发中证半导体材料设备ETF发起式联接A (020639): 广发中证半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(广发中证半导体材料设备ETF发起式联接A)基金产品资料概要更新

　　原标题:广发中证半导体材料设备ETF发起式联接A : 广发中证半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(广发中证半导体材料设备ETF发起式联接A)基金产品资料概要更新

　　广发中证半导体材料设备主题交易型开放式指数证券 投资基金发起式联接基金（广发中证半导体材料设备 ETF发起式联接A）基金产品资料概要更新 编制日期：2024年6月19日 送出日期：2024年6月24日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 广发中证半导体材料设 基金简称 基金代码 020639 备ETF发起式联接 广发中证半导体材料设 下属基金简称 下属基金代码 020639 备ETF发起式联接A 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人招商银行股份有限公司 基金合同生效日 2024-03-05 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2024-03-05 基金经理的日期 基金经理 夏浩洋 证券从业日期 2017-08-21 《基金合同》生效满三年后继续存续的，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基

　　金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个工作日出现上述情形的，基金管理人应当终止基金合同，并按照基金合同的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会进行表决。法律和法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

　　本基金基金合同生效满三年之日，若基金资产净值低于2亿元人民币，基金合同自动终止，无需再召开基金份额持有人大会审议决定。若届其他 时的法律和法规或证监会规定发生明显的变化，上述终止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律和法规或证监会规定执行。

　　未来若出现标的指数不符合标准要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合标准要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就以上事项表决未通过的，本基金合同终止。

　　(一) 投资目标与投资策略 本基金通过主要投资于目标ETF，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏 投资目标 离度和跟踪误差最小化。 本基金以目标ETF基金份额、标的指数（中证半导体材料设备主题指数） 成份股及备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更好 地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业 板及其他国内依法发行上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、 资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、金融衍生工具 （包括股指期货、期权、国债期货等）以及法律和法规或中国证监会允 许本基金投资的别的金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金的目标ETF为广发中证半导体材料设备主题交易型开放式指数 证券投资基金。 本基金可依据相关法律法规的规定参与转融通证券出借业务。 投资范围 如法律和法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管理人在 履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在扣除股指期货、期权、国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低 于基金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。股指期货、期权、国债期货及其他金融工具的投资比例依照 法律和法规或监督管理的机构的规定执行。 如法律和法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人 在履行适当程序后，能做出相应调整。 本基金为ETF联接基金，主要通过投资于目标ETF实现对标的指数的紧 密跟踪。本基金力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均 跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内，年化跟踪误差控制在4%以内。 主要投资策略 具体策略包括：（1）资产配置策略；（2）目标ETF投资策略；（3） 股票投资策略；（4）存托凭证投资策略；（5）债券投资策略；（6） 金融衍生工具投资策略；（7）资产支持证券投资策略；（8）参与转 融通证券出借业务策略 中证半导体材料设备主题指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后） 业绩比较基准 ×5% 本基金为ETF联接基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货风险收益特征 币市场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

　　注：详见《广发中证半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。

　　(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

　　份额（S）或金额（M） 费用类型 收费方式/费率 备注 /持有期限（N） M

　　<100万元 1.20% 申购费（前收费） 100万元 ≤ m

　　<500万元 0.80% m ≥ 500万元 1000元/笔 n

　　<7日 1.50% 赎回费 n ≥ 7日 0.00% 注：1、本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用， 不列入基金资产。基金销售机构可以对销售费用实行一定的优惠，具体以实际收取为准。 2、本基金对通过本公司直销中心申购a类基金份额的特定投资者与除此之外的其他普通投资 者实施差别的申购费率，特定投资者范围及具体费率优惠详见基金管理人发布的相关公告。 （二） 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率或金额 收费方 管理费 0.50% 基金管理人、销售机构 托管费 0.10% 基金托管人 审计费用 15,500.00 会计师事务所 信息披露费 - 规定披露报刊 《基金合同》生效后与基金相关的律师费、基金

　　其他费用 费用等费用，以及依照国家有关规定和《基金合 相关服务机构 同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　注： 1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除； 本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费和托管费。

　　2、审计费用为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准（金额单位为人民币元）。

　　投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

　　3）本基金为目标ETF的联接基金，但不能够确保本基金的表现与目标ETF的表现完全一致

　　3）由目标ETF的联接基金变更为直接投资目标ETF标的指数成份股的指数基金的风险 （3）投资股指期货的风险

　　（9）本基金基金合同生效满三年之日，若基金资产净值低于2亿元人民币，基金合同自动终止；基金合同生效满三年后继续存续的，连续五十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元人民币情形的，基金管理人应当终止基金合同，并按照基金合同的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会进行表决。投资者将面临触及上述事件导致基金合同终止的风险。

　　（1）市场风险；（2）管理风险；（3）职业道德风险；（4）流动性风险；（5）合规性风险；（6）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。

　　中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

　　基金产品资料概要信息出现重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，别的信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的真实的情况有几率存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。

　　如投资者对基金合同有争议的，争议解决解决方法详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或相关章节。

　　以下资料详见广发基金官方网站［］［客服电线）《广发中证半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》

　　（2）《广发中证半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》

　　（3）《广发中证半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》